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第66题      
知识点   定性风险分析   风险分析
关键词   风险      分类   定量风险分析       

 
( )不属于定性风险分析的输出。
 
 
  A.  风险评级和分值
 
  B.  实现项目目标的概率
 
  C.  风险紧迫性
 
  D.  风险分类
 
 
 

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   知识点讲解    
   · 定性风险分析    · 风险分析
 
       定性风险分析
        定性风险分析是评估并综合分析风险的概率和影响,对风险进行优先排序,从而为后续分析或行动提供基础的过程,其主要作用是使项目经理能够降低项目的不确定性级别,并重点关注高优先级的风险。
        需要根据项目风险管理计划的规定,在整个项目生命周期中定期开展定性风险分析过程。本过程完成后,可进入定量风险分析过程或直接进入规划风险应对过程。
               输入
               1)风险管理计划
               2)范围基准
               可通过查阅范围基准来评估项目情况。
               3)风险登记册
               风险登记册中包含了评估风险和划分风险优先级所需的信息。
               4)事业环境因素
               可以从事业环境因素中了解与风险评估有关的背景信息,例如,风险专家对类似项目的行业研究及从行业或专有渠道获得的风险数据库。
               5)组织过程资产
               组织过程资产中以往已完成的类似项目的信息可用于定性风险分析过程。
               工具与技术
                      风险概率和影响评估
                      风险概率评估用来调查每个具体风险发生的可能性,风险影响评估用来调查风险对项目目标(如进度、成本、质量或范围)的潜在影响,既包括威胁所造成的消极影响,也包括机会所产生的积极影响。
                      可以选择熟悉相应风险类别的人员,以访谈或会议的形式进行风险评估,评估每个风险的概率级别及其对项目目标的影响,还应记录相应的说明性细节,如确定风险级别所依据的假设条件。根据风险管理计划中的定义,对风险概率和影响进行评级,具有低级别概率和影响的风险,将列入风险登记册中的观察清单,供将来监测。
                      概率和影响矩阵
                      基于风险评估结果,对风险进行优先排序,以便进一步进行定量分析和风险应对规划。下图为常用的概率影响矩阵,其中最左列数值为风险的概率,最底行数值为风险的影响,其他数据为风险值,即概率和影响的乘积。利用概率影响矩阵,可以对风险的重要性及优先级进行评估。
                      
                      概率影响矩阵
                      根据概率和影响的各种组合,该矩阵把风险划分为低、中、高风险。深灰色(数值最大)区域代表高风险,中灰色(数值最小)区域代表低风险,浅灰色(数值介于最大最小之间)区域代表中等风险。根据风险的风险值落在不同的区域,把风险分别归入高、中、低风险中。
                      风险评级有助于指导风险应对。如果风险对项目产生威胁,并处于高风险区域,就可能需要采取优先措施和积极的应对策略;而对处于低风险区域的威胁,可能只需列入观察清单或为之增加应急储备,而不需采取积极管理措施。同样,处于高风险区域的机会是最容易实现而且能带来最大利益的,故应首先抓住;对处于低风险区域的机会,则应加以监督。
                      风险数据质量评估
                      风险数据质量评估是评估风险数据对风险管理的有用程度的一种技术。它考察人们对风险的理解程度,以及考察风险数据的准确性、质量、可靠性和完整性。使用低质量的风险数据,可能导致定性风险分析起不到应有的作用。如果数据质量无法接受,就可能需要收集更好的数据。
                      风险分类
                      可以按照风险来源(如使用风险分解结构)、受影响的项目工作(如使用工作分解结构)或其他有效分类标准(如项目阶段)对项目风险进行分类,以确定受不确定性影响最大的项目区域。对风险也可以根据共同的根本原因进行分类。本技术有助于为制订有效的风险应对措施而确定工作包、活动、项目阶段,甚至项目中的角色。
                      风险紧迫性评估
                      需要越早作出响应的风险具有越高的紧迫程度。风险的可监测性、风险应对的时间要求、风险征兆和预警信号,以及风险等级等,都是确定风险优先级应考虑的指标。在某些定性分析中,可以综合考虑风险的紧迫性及从概率和影响矩阵中得到的风险等级,从而得到最终的风险严重性级别。
                      专家判断
                      可以利用专家判断来评估每个风险的概率和影响。
               输出
                      项目文件更新
                      可能需要更新的项目文件包括:
                      .风险登记册:更新的内容包括对每个风险的概率和影响评估、风险评级和分值、风险紧迫性或风险分类,以及低概率风险的观察清单或需要进一步分析的风险。
                      .假设条件日志:需要根据定性风险评估产生出的新信息来调整假设条件日志。假设条件可包含在项目范围说明书中,也可记录在独立的假设条件日志中。
 
       风险分析
        在得到了项目风险列表后,需要对其中的风险做进一步的分析,以明确各风险的属性和要素,这样才可以更好地制定风险应对措施。风险分析可以分为定性分析和定量分析两种方式。风险定性分析是一种快捷有效的风险分析方法,一般经过定性分析的风险已经有足够的信息制定风险应对措施并进行跟踪与监控了。在定性风险分析的基础上,可以进行风险定量分析。定量分析的目的并不是获得数字化的结果,而是得当更精确的风险情况,以便进行决策。
               风险定性分析
               风险定性分析包括对已经识别的风险进行优先级排序,以便采取进一步措施。进行定性分析的依据是项目管理计划(风险管理计划、风险记录)、组织过程资产、工作绩效信息、项目范围说明、风险记录。在分析过程中,需要根据这些输入对已识别的风险进行逐项的评估,并更新风险列表。风险定性分析的工具和技术主要有风险概率及影响评估、概率及影响矩阵、风险数据质量评估、风险种类、风险紧急度评估。
               (1)风险可能性与影响分析。可能性评估需要根据风险管理计划中的定义,确定每一个风险的发生可能性,并记录下来。除了风险发生的可能性,还应当分析风险对项目的影响。风险影响分析应当全面,需要包括对时间、成本、范围等各方面的影响。其中不仅仅包括对项目的负面影响,还应当分析风险带来的机会,这有助于项目经理更精确地把握风险。对于同一个风险,由于不同的角色和参与者会有不同的看法,因此一般采用会议的方式进行风险可能性与影响的分析。因为风险分析需要一定的经验和技巧,也需要对风险所在的领域有一定的经验,因此,在分析时最好邀请相关领域的资深人士参加以提高分析结果的准确性。例如,对于技术类风险的分析就可以邀请技术专家参与评估。
               (2)确定风险优先级。在确定了风险的可能性和影响后,需要进一步确定风险的优先级。风险优先级的概念与风险可能性和影响既有联系又不完全相同。例如,发生地震可能会造成项目终止,这个风险的影响很严重,直接造成项目失败,但其发生的可能性非常小,因此优先级并不高。又如,坏天气可能造成项目组成员工作效率的下降,虽然这种可能性很大,每周都会出现,但造成的影响非常小,几乎可以忽略不计,因此,优先级也不高。
               风险优先级是一个综合的指标,优先级的高低反映了风险对项目的综合影响,也就是说,高优先级的风险最可能对项目造成严重的影响。一种常用的方法是风险优先级矩阵,当分析出特定风险的可能性和影响后,根据其发生的可能性和影响在矩阵中找到特定的区域,就可以得到风险的优先级。
               (3)确定风险类型。在进行风险定性分析的时候需要确定风险的类型,这一过程比较简单。根据风险管理计划中定义的风险类型列表,可以为分析中的风险找到合适的类型。如果经过分析后,发现在现有的风险类型列表中没有合适的定义,则可以修订风险管理计划,加入这个新的风险类型。
               风险定量分析
               相对于定性分析来说,风险定量分析更难操作。由于在分析方法不恰当或缺少相应模型的情况下,风险的定量分析并不能带来更多有价值的信息,反而会在分析过程中占用一定的人力和物力。因此一般先进行风险的定性分析,在有了对风险相对清晰的认识后,再进行定量分析,分析风险对项目负面的和正面的影响,制定相应的策略。
               定量分析着重于整个系统的风险情况而不是单个风险。事实上,风险定量分析并不需要直接制定出风险应对措施,而是确定项目的预算、进度要求和风险情况,并将这些作为风险应对策略的选择依据。在风险跟踪的过程中,也需要根据最新的情况对风险定量分析的结果进行更新,以保证定量分析的精确性。
               风险定量分析的工具和方法主要有数据收集和表示技术(风险信息访谈、概率分布、专家判断)、定量风险分析和建模技术(灵敏度分析、期望货币价值分析、决策树分析、建模和仿真)。
               (1)决策树分析。决策树分析法通常用决策树图表进行分析,它描述了每种可能的选择和这种情况发生的概率。期望货币价值分析分析方法常用在决策树分析方法中,有关这方面的知识,请阅读17.4.3节。
               (2)灵敏度分析。灵敏度分析也称为敏感性分析,通常先从诸多不确定性因素中找出对模型结果具有重要影响的敏感性参数,然后从定量分析的角度研究其对结果的影响程度和敏感性程度,使对企业价值的评估结果的判断有更为深入的认识。托那多图(Tornado Diagram,龙卷风图)是灵敏度分析中非常有效的常用图示,它将各敏感参数按其敏感性进行排序,形象地反映出各敏感参数对价值评估结果的影响程度。运用托那多图进行灵敏度分析的具体步骤包括:选择参数、设定范围、敏感性测试、将各敏感参数对价值结果的影响按其敏感性大小进行排序。
               (3)蒙特卡罗模拟。蒙特卡罗(Monte Carlo)方法作为一种统计模拟方法,在各行业广泛运用。蒙特卡罗方法在定量分析中的运用较为复杂,牵涉到复杂的数理概率模型。它将对一个多元函数的取值范围问题分解为对若干个主要参数的概率问题,然后用统计方法进行处理,得到该多元函数的综合概率,在此基础上分析该多元函数的取值范围可能性。蒙特卡罗方法的关键是找一组随机数作为统计模拟之用,这一方法的精度在于随机数的均匀性与独立性。就运用于风险分析而言,蒙特卡罗方法主要通过分析各种不确定因素,灵活地模拟真实情况下的某个系统中的各主要因素变化对风险结果的影响。由于计算过程极其繁复,蒙特卡罗方法不适合简单(单变量)模型,而对于复杂(有多种不确定性因素)模型则是一种很好的方法。其具体步骤包括选取变量、分析各变量的概率分布、选取各变量的样本、模拟价值结果、分析结果。


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